Regions Securities LLC — Declaración de Divulgación sobre PCC

Resumen sobre Regions Securities

Regions Securities LLC (en adelante "Regions" o la "Firma") ha desarrollado un plan de continuidad comercial que detalla cómo responderemos ante acontecimientos que interrumpan significativamente nuestras operaciones. Debido a que el momento y el impacto de catástrofes e interrupciones son impredecibles, la Firma tendrá que ser flexible al responder a los acontecimientos en sí a medida que ocurran. Teniendo esto en cuenta, le presentamos esta información sobre nuestro plan de continuidad comercial.

Contactarnos

Si tras una interrupción comercial significativa no puede comunicarse con nosotros como lo hace normalmente llamando al 1-404-279-7400, debe llamar a nuestro número alternativo 1-800-REGIONS (734-4667). Si no puede comunicarse a ninguno de esos dos números, debe contactar a nuestra firma de compensación, National Financial Services LLC, llamando al 1-800-801-9942 para que le ayuden con el procesamiento de transacciones de valores, incluso con toma de pedidos, ejecución, comparación, asignación, compensación y liquidación de transacciones de valores, el mantenimiento de cuentas de clientes, acceso a cuentas de clientes y la entrega de fondos y valores.

Nuestro plan de continuidad comercial

Nuestro plan es recuperarnos y reanudar nuestras operaciones comerciales rápidamente tras una interrupción comercial significativa y responder protegiendo a nuestros empleados y propiedad, haciendo una evaluación financiera y operativa, protegiendo los libros y registros de la firma y permitiendo que nuestros clientes puedan hacer transacciones. En resumen, nuestro plan de continuidad comercial está diseñado para que nuestra firma pueda reanudar sus operaciones lo más rápido posible, dado el alcance y la gravedad de la interrupción comercial significativa.

Nuestro plan de continuidad comercial comprende: respaldo y recuperación de datos; todos los sistemas fundamentales para el funcionamiento de la empresa; evaluaciones financieras y operativas; comunicaciones alternativas con los clientes, empleados y reguladores; ubicación física alternativa de los empleados; impacto en proveedores, contratistas, el banco y contrapartes cruciales; y garantizar que nuestros clientes tengan un rápido acceso a sus fondos y valores si la Firma no puede continuar sus operaciones.

Nuestra firma de compensación, National Financial Services LLC, tiene una copia de seguridad de nuestros registros importantes en un área geográficamente separada. Si bien cada situación de emergencia comprende problemas únicos según factores externos, como el momento del día y la gravedad de la interrupción, nuestra firma de compensación nos informa que el RTO (tiempo objetivo de recuperación) después de una gran catástrofe en cualquier centro de datos es de 4 horas. El RPO (punto objetivo de recuperación) es de menos de 5 minutos. Para cualquier interrupción menor, el equilibrio de carga/fallas se hace prácticamente en tiempo real. En una situación de recuperación de desastres, las aplicaciones se restablecen en línea según su criticidad comercial, enfocándonos en restablecer las funciones más críticas primero. Sus pedidos y solicitudes de fondos y valores podrían demorarse durante este período. National Financial Services LLC revisa estos planes de recuperación de desastres anualmente. Las aplicaciones se asignan y prueban una o dos veces al año según su criticidad.

Diversas interrupciones

Las interrupciones comerciales significativas pueden variar en su alcance, como solamente nuestra Firma, un solo edificio de oficinas donde se realicen nuestras operaciones comerciales, el distrito comercial donde se encuentre una oficina de nuestra Firma, la ciudad donde se encuentra una oficina de nuestra Firma o toda la región. Dentro de cada una de estas áreas, la gravedad de la interrupción también puede variar de mínima a grave. En el caso de una interrupción solo en nuestra Firma o un edificio de oficinas donde se realicen nuestras operaciones comerciales, la Firma trasladará nuestras operaciones a un sitio local cuando sea necesario y espera recuperarse y reanudar las operaciones dentro de 24 horas. Durante una interrupción que afecte a nuestro distrito comercial, ciudad o región, la Firma trasladará nuestras operaciones a un sitio fuera del área afectada, y se recuperará y reanudará sus operaciones dentro de 48 horas. En cualquier situación, el plan de la Firma es seguir operando y transferir las operaciones a nuestra firma de compensaciones si fuese necesario, y notificarle cómo contactarnos a través de nuestro sitio web, Regions.com, o nuestro número de emergencia para clientes, 1-800-REGIONS. Si la interrupción comercial es tan grave que no podemos seguir operando, la Firma se asegurará de que nuestros clientes puedan acceder oportunamente a sus fondos y valores.

Para recibir mayor información

Si tiene alguna pregunta sobre nuestro plan de continuidad comercial, contáctenos al 404-279-7400.

Información sobre el Programa de Identificación de Clientes conforme a la Ley Patriota de EE. UU.

Para ayudar al gobierno a luchar contra la financiación del terrorismo y el lavado de dinero, podríamos estar obligados por las leyes federales y obligaciones contractuales a obtener el nombre de su entidad, dirección física y número de identificación emitido por el gobierno antes de abrir su cuenta, y a verificar la información. En ciertas circunstancias, podemos obtener y verificar información comparable de cualquier persona autorizada a hacer transacciones en una cuenta o los propietarios beneficiarios de ciertas entidades. Se exige documentación adicional para ciertas entidades, como fideicomisos, patrimonios, corporaciones, sociedades y otras organizaciones. Su cuenta podría quedar restringida si no podemos obtener y verificar esta información. No seremos responsables de ninguna pérdida o daño (que incluyen, entre otras, oportunidades perdidas) que pudieran ocurrir si su cuenta se restringe o cierra.

Declaraciones adicionales